Технико-криминалистическая экспертиза документов. проведение судебно-технической экспертизы документов

Интересные факты

Примеры из экспертной практики.

1. В суде рассматривалось дело о неисполнении условий договора исполнителем. Истцом (заказчиком) был представлен договор, в котором указаны все объемы работ и сроки их исполнения, со всеми необходимыми реквизитами. Ответчик (исполнитель) отрицал факт подписания им данного договора и выставления своих реквизитов. Была проведена технико-криминалистическая экспертиза договора. Результаты исследований показали, что оттиск печати на данном договоре является идентичным печати организации исполнителя, но проставлен не печатью этой организации, так как налицо были дефекты клише печати. На основании этого суд принял решение отказать истцу в удовлетворении иска.

2. Истец Иванов предоставил в суде расписку Васильева о получении в долг от него крупной суммы денег в размере 1 млн. рублей.  Васильев отрицал этот факт и утверждал, что никогда не писал такой расписки, но соглашался с тем, что подпись на документе именно его.

В результате проведенной технико-криминалистической экспертизы было доказано, что расписка выполнена способом монтажа: использовался чистый лист бумаги с подписью Васильева, на котором впоследствии был допечатан текст расписки. Васильев объяснил, что чистые листы бумаги со своей подписью он оставлял в бухгалтерии фирмы, где работал директором для составления различных бухгалтерских документов на момент его отсутствия.

Исследование бланков

Бланки — это оформленные и защищенные бумажные листы с внесенными реквизитами полиграфическим либо другим способом.

Для государственных бумаг существуют требования. А в деловом обороте принято оформлять их соответствующим образом. Бланки необходимы, чтобы понимать источник — организацию. Они изготавливаются в типографиях, где каждый заказ нумеруется и тиражируется. Бланки с гербом делают только на полиграфических предприятиях, которые получили соответствующие лицензии на работу.

Подделки бывают разными, в зависимости от образования фальсификатора, навыков и наличия оборудования. К примеру, текст может быть рисованным. Тогда видны отклонения, неровные интервалы между строками и буквами. Если выполняется высокая печать, то имеется выпуклый рельеф, утолщение слоя, отличие шрифта и прочее. Плоская печать сопровождается отклонением размеров изображений из знаков от подлинного бланка, недостаточной четкостью, прерывистостью штрихов и так далее.Когда проводится криминалистическая судебная экспертиза, вместе с исследуемыми документами предоставляют оригинальные образцы с той же печатной формой и заказанные в той же типографии, под аналогичным номером. Их сопоставляют по всем признакам, на основании чего делают выводы.

В соответствии с действующим законодательством полиграфическая продукция имеет следующие элементы защиты:

• уникальный номер;
• водяной знак;
• особые волокна;
• люминесценция ультрафиолетом;
• особая печать;
• фоновые сетки из двух цветов;
• нить защиты;
• защита от цветного ксерокопирования.

Изготовить фальсификат, подлинный документ которого произведен на полиграфическом предприятии, невыгодно. Поэтому обычно применяют методы имитации. Это означает получение эффектов, которые при рассмотрении напоминают те, что использованы на бланке, однако изготовленные с иными технологиями.

Как провести судебно-техническую экспертизу документов — 5 простых шагов для новичков

Самый простой способ обезопасить себя от правонарушений, связанных с документацией — это ТЭД. Если у вас возникли опасения по поводу оригинальности какого-либо документа, отбросьте сомнения и пишите заявление о проведении технической экспертизы.

Нередко такие споры возникают на предприятиях, связанных со строительной деятельностью. Узнать подробно о разрешении таких конфликтов можно в теме «Экспертиза проектной документации».

Шаг 1. Получаем постановление суда на проведение экспертизы

Первым делом составляем ходатайство в суд о проведении исследования. Но прежде чем обратится с заявлением, следует проконсультироваться с адвокатом или судебным экспертом по поводу целесообразности исследования. Потребуется также определить сроки и стоимость проведения экспертизы документов.

С помощью профессионалов вы сможете быстро оформить необходимые вспомогательные справки для полной уверенности в получении гарантий на проведение ТЭД.

Кроме того, можно предварительно провести внесудебную независимую экспертизу и урегулировать спор еще до начала процесса.

Шаг 2. Определяемся с задачей для экспертизы

В целях экономии времени и денег стоит четко сформулировать задачу. Какую цель вы преследуете? Каких результатов ожидаете от экспертизы? Что бы вы хотели доказать исследованием объекта? Какие способы и методы необходимы, а от каких стоило бы отказаться?

Принимая объект на экспертизу, специалисты ждут списка конкретных вопросов, на которые требуется ответ.

В практическом применении задачи можно разделить на две группы: диагностические (каким способом был произведен документ, установка первоначального содержания и целостности документа) и идентификационные (установка подлинности, соответствие официальным образцам, анализ материала и реквизита).

Шаг 3. Предоставляем необходимые объекты экспертам

Независимо от целей и задач процедуры предметы экспертизы направляются на исследование при соблюдении одинаково строгих условий.

К ним относятся:

• документы предоставляются в том виде, в котором были обнаружены;
• сохранность обеспечивается индивидуальной упаковкой;
• при необходимости нужно обеспечить неприкосновенность (если, например, исследуется пепел от сожжённых документов);
• не производить никаких маркировок и пометок на объектах;
• удерживать документы от воздействия внешних факторов (света, воды, тепла).

Очень важно соблюдать правила подготовки к исследованию. Требования к вещественным доказательствам (а после экспертизы документы становятся таковыми) должны соответствовать регламенту экспертизы

Необходимо представить экспертам всю дополнительную требуемую информацию, сравнительные материалы и соответственно подготовленный объект.

Шаг 4. Ожидаем проведения исследований

Срок исполнения экспертизы варьируется в зависимости от объема, сложности и профессионализма специалистов. Чаще всего при направлении вещественных доказательств на экспертизу указывают лишь ориентировочное время окончательного заключения.

Используя список задач исследования, иногда достаточно ответить на один вопрос, чтобы сразу разрешить все споры. В связи с ненужностью разрешения дальнейших задач, время экспертизы в таких случаях сокращается. Стандартная же процедура занимает до 10 дней.

Если объективный отчет по объекту исследования специалист сделать не может, он представляет компетентное заключение, раскрывая причину отказа от исследования.

Шаг 5. Получаем заключение

Получив отчёт, изучаем ответы на вопросы, заданные в ходатайстве. Определяем, соответствуют ли они задачам экспертизы и насколько полно раскрывают смысл исследования.

Затем составляем список документов по копиям и представляем оригиналы отчетов судебной комиссии.

В случае возникновения сложностей трактовки или непонимания выводов, сделанных экспертами, всегда можно прояснить ситуацию у профессиональных юристов на сайте Правовед.ру. Здесь вам помогут разобраться в любых интересующих вас правовых вопросах в минимальные сроки.

Более 500 специалистов ежедневно отвечают на правовые вопросы и составляют документы юридического характера.

Стоимость экспертизы

Назначение

Нередко, чтобы исследование было проведено, одного ходатайства бывает недостаточно. Суд отказывает в процедуре, если она предложена, например, в устном виде. Поэтому к этому шагу стоит основательно подготовиться. Помимо ходатайства, получают документ от экспертной организации о ее согласии в проведении экспертизы и прилагают его к бумагам для предоставления суду. Эксперт-криминалист уточняет:

• сроки, при которых проведет исследование;
• сообщит конечную стоимость;
• сведения о себе и других экспертах, если они привлекаются, опыт работы, образование, научные степени и звания.

Какими методами проводится экспертиза по установлению давности документа?

Экспертиза по установлению давности документа может проводиться несколькими методами.

Сравнительный метод – один из трудоемких методов, так как для проведения данного исследования необходим большой массив документов (образцов) за спорный период: образцы оттисков печати (за полгода до спорной даты и за полгода после спорной даты), образцы подписей и рукописных записей лица (за полгода до спорной даты и за полгода после спорной даты). Зачастую, подобрать такой большой объем сравнительного материала трудно, в связи с чем исследование по установление давности проводиться химическим методом.

Химический метод – проводиться исключительно по оригиналу документа, так как по копии провести данной исследование не представляется возможным. Документ, его реквизиты, подвергаются частичному разрушению, посредствам микро-вырезок, поэтому исследование по установлению давности документа в данном случае, это разрушающий метод.

Установление давности изготовления документа

Перед экспертами может встать вопрос о времени выполнения записей. В этой операции различают абсолютную и относительную давность. При первой устанавливается, когда документ составлен, а при второй — последовательность внесения записей в него.

При этом абсолютную давность независимая криминалистическая экспертиза определяет, выявляя неизменяемые признаки со временем (содержание, основы документа и прочее) и изменяемые (возраст использованных паст от шариковых ручек, чернил струйной печати и т. п.). Что касается давности относительной, то известно: в делопроизводстве принято сначала вносить текст, затем подписывать документ, после чего заверять печатью. Если этот порядок нарушается, то можно говорить о монтаже. Такие вопросы также решает криминалистическая экспертиза. Москва как столица больше всего имеет соответствующих центров. Но и в других городах при необходимости проводятся подобные экспертизы.

Установление первоначального содержания

Технико-криминалистическая судебная экспертиза способна восстановить зачеркнутые, залитые и замазанные записи. Используемые при этом методы обнаруживают и усиливают различия в материалах, при помощи которых наносились помехи. Для этого применяется:

• исследовательская фотография, когда отличие видно, например, в рентгеновских лучах, в поле токов или косопадающих лучах;
• копирование путем влажного или диффузного копирования,
• цветоделение;
• другие способы.

В вопросы криминалистической экспертизы могут входить и воспроизведение выцветших и угасших текстов, что осуществляется при помощи физических, химических и физико-химических методов, усиливающих разность между нанесенными штрихами и поверхностью, люминесцентный анализ, ИК-область спектра и другое.Иногда поддаются восстановлению сожженные документы, высохшие, обугленные и часто разорванные.

Особенности профессии

В рамках технико-криминалистической экспертизы решаются два вида задач: идентификационные и диагностические.

Идентификационные задачи направлены на:

• выявление идентичности сравниваемых объектов – печатей по их оттискам, печатных форм,   полиграфического оборудования, пишущих приборов;
• определение факта происхождения нескольких объектов — от одного или разных источников;
• выявление искусственных изменений первоначального документа: исправления, приписки, замена фотографии, зачеркивания и т.п.;
• восстановление порванных, залитых или прожженных документов.

 Диагностические задачи определяют:

• способ изготовления документов и их реквизитов;
• сроки давности выполнения реквизитов документов;
• наличие или отсутствие фактов и методов изменения первоначального содержания документов,  установление первоначального варианта содержания;
• подделку документов путем монтажа;
• факты и методы технического воспроизведения подписи;
• нечитаемые и слабочитаемые реквизиты;
• условия хранения документов.

В ходе технико-криминалистической экспертизы исследуются следующие объекты, которые можно подразделить на три группы:

1. Документы и их реквизиты. К документам относятся рукописные, печатные и  машинописные документы, графики, таблицы, схемы, паспорта, трудовые книжки, проездные документы. К реквизитам относятся оттиски штампов и печатей, подписи, графические реквизиты.

2. Технические приспособления и средства, с помощью которых были созданы  документы и проставлены реквизиты. К ним относятся:

• полиграфическая техника разного рода — допечатное, печатное и послепечатное оборудование, печатные формы;
• репрографическая техника – факсы, принтеры, копировально-множительные аппараты и т.д.;
• печатные машинки;
• пишущие приспособления – ручки, фломастеры, карандаши, маркеры;
• штампы, печати и оборудование для их изготовления;
• режущие инструменты.

3. Материалы, из которых изготовлены документы – бумага, картон, фольга, краска, тонер, клей и т.п.